Эта подсистема автоматически формирует весь спектр учетных регистров, опубликованных в Стандартах НАУФОР, а именно:

· журнал ежедневного учета денежных средств;

· журнал ежедневного учета ценных бумаг;

· книга учета (оборотная ведомость) денежных средств;

· книга учета (оборотная ведомость) ценных бумаг;

· журнал учета дилерских операций (по собственному портфелю и портфелю клиентов компании);

· журнал незавершенных сделок.

Отметим, что подсистемы бэк-офиса и бухгалтерии реализуют базовые принципы функционирования учетной системы для инвестиционных компаний. А это значит, что, во-первых, операции с ценными бумагами учитываются отдельно от административно-хозяйственных; во-вторых, средства клиентов, которыми распоряжается фирма, учитываются отдельно от собственных средств компании; и в-третьих, учет ведется в режиме реального времени, т.е. любая операция отражается в системе в день ее совершения.

Подсистема бухгалтерии.

Подсистема бухгалтерии обеспечивает полноту учета всех хозяйственных процессов в инвестиционной компании. Благодаря тесной интеграции с подсистемой бэк-офиса и поддержке релевантных бизнес-объектов («Документы для регистрации», «Платежи») подсистема бухгалтерии естественным образом вовлекается в решение задачи учета результатов бизнес-процессов компании. Одновременно с этим в ней предусмотрена автоматизация стандартных для любого предприятия функций:

· учет основных средств;

· учет МБП;

· расчета зарплаты;

· кассовых операций;

· банковских операций;

· учета и отчетности.

Поскольку счета учета краткосрочных вложений фирмы регистрируются параллельно в бухгалтерии и бэк-офисе, то заметно упрощается процедура двойного контроля за точной интерпретацией первичных документов. Это только повышает качество учетных процессов в компании.

Необходимо и обратить внимание и на то, что структура счетов бэк-офиса полностью соответствует группировке счетов бухгалтерского учета, на основании которой строится финансовая отчетность, соответствующая стандартам IAS (International Accounting Standarts).

Эксплуатация системы StokRoute.

Область автомати-

зации

системы

		· торговый отдел ·бэк-офис ·отдел по работе с клиентами ·бухгалтерия ·аналитический отдел ·руководство		Бухгалтерия		Бухгалтерия		Бухгалтерия

Подразделения

компании

Система управления инвестиционной компанией

Система состоит из пяти модулей «Сделка», «Управление сделками», «Бухгалтерия», «Инвентарный учет» и «Зарплата». Основная производственная деятельность по торговле ценными бумагами автоматизируется за счет первых двух модулей. Они тесно связаны друг с другом, поскольку они обслуживают одни и те же хозяйственные процессы.

Автоматизация бизнес-процессов компании.

В работе инвестиционной компании можно выделить ряд периодических операций.

При заключении сделки: заключение сделки; подготовка документов по сделке; перерегистрации прав собственности; осуществление платежа; дополнительно, в случае заключения сделки с клиентскими бумагами, - документирование поручения от клиента; формирование подтверждения сделки клиенту.

При нарушении сроков на каком-либо этапе сделки: документирование сделки (прикрепление к сделке образцов документов, телефонных переговоров); разработка и принятия решения начальником бэк-офиса; разработка и принятие решения юристом.