Для получения лицензии заявитель обязан пред­ставить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг следующие документы общего действия:

• заявление на выдачу лицензии, подписанное уполномоченным лицом и составленное по установлен­ной форме;

• регистрационную форму на бумажном и магнит­ном носителях;

• нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

• нотариально заверенную копию учредительных документов биржи;

• копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций, засвидетельствованную нотариально;

• нотариально заверенную копию карты постановки на учет с приложениями;

• копию об избрании или назначении единоличного исполнительного ор­гана заявителя. При наличии коллегиального исполнительного органа представ­ляется

копия документа об избрании либо назначении руководителя;

• выписку из трудовой книжки единоличных исполнительных органов профессионального участника (содержащую сведения о стаже работы в соответствии с установленными требованиями);

• справку о составе участников (учредителей) и величине взноса, внесено­го ими в имущество некоммерческой организации на момент подачи заявления;

• копии бухгалтерского баланса с отметкой нал­говой инспекции и отчета о прибылях и убытках, заве­ренные подписью и печатью аудитора, имеющего ли­цензию на аудиторскую деятельность в области аудита бирж, а также расчет размера собственного капитала на последнюю отчетную дату;

• копии квалификационных аттестатов работников заявителя, выданных ФКЦБ;

• положение о внутреннем контроле, утвержден­ное в установленном заявителем порядке;

• копию платежных документов, подтверждающих уплату заявителем лицензионного сбора, подписанную должностным лицом заявителя и заверенную печатью заявителя и банком. В настоящее время размер сбора составляет 1000 МРОТ на дату подачи заявления;

• иные документы, указанные в Положении от 23 ноября 1998г.

Перечисленные документы представляются в двух экземплярах. Кроме того, они должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью организации.

Надо обратить особое внимание на некоторые ло­кальные акты биржи. Правила фондовой биржи — один из самых важных документов, регулирующий механизм торгов. Прежде всего отметим обязательные положе­ния, которые должны быть предусмотрены в этом до­кументе:

1) предмет торговли — перечень видов, категорий и типов ценных бумаг. Определение крупных лотов цен­ных бумаг и особенности торговли ими;

2) виды сделок, совершаемых на бирже. Порядок совершения, оформления и расчетов по договорам куп­ли-продажи ценных бумаг. Порядок и способы обеспе­чения обязательств, а также правила возмещения убыт­ков, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств, в том числе по договорам участников торговли с их клиентами;

3) требования, предъявляемые к участникам тор­говли, и их правовое положение (указание на то, в каком качестве они выступают при заключении догово­ров купли-продажи). Требования к порядку исполнения участниками торговли поручений клиентов на покупку и продажу ценных бумаг;

4) нормы, касающиеся непосредственно порядка ведения торгов (время начала и окончания торговой сес­сии, правила и порядок вмешательства должностных лиц организатора торговли, в том числе порядок при­остановления и возобновления торговли, перечень дол­жностных лиц, которые вправе приостанавливать или возобновлять торговлю ценными бумагами). Меры, пред­принимаемые биржей и участниками торговли при воз­никновении чрезвычайных обстоятельств, препятству­ющих продолжению торговли;

5) описание механизма образования цен договоров, а также описание мер, призванных предотвратить ма­нипулирование ценами;

6) процедуры рассмотрения и урегулирования споров между участниками торговли;

7) правила сбора, хранения, защиты, доступа и раскрытия информации;

8) процедуры, обеспечивающие составление тор­говой системой реестра всех договоров купли-продажи ценных бумаг с указанием времени заключения и всех существенных условий договоров (торговая система — это совокупность вычислительных средств программ­ного обеспечения, баз данных, телеком­муникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возмож­ность поддержания, хранения, обработки и раскры­тия информации, необхо­димой для заключения и ис­полнения договоров купли-продажи ценных бумаг). Описание правил и процедур регистрации в торговой системе данных о заклю­ченных договорах и их сверки с данными участников торговли, процедур согласования выявленных расхождений. Ответственность биржи за сбой и ошибки в работе торговой системы;

9) описание механизма контроля за соблюдением правил организатора торговли;

10) санкции и меры, применяемые к нарушителям правил, включая неисполнение или ненадлежащее ис­полнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг.

Правила раскрытия информации. В них необходи­мо предусмотреть:

• положения о раскрытии - в течение торговой сессии - участникам тор­говли, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и иным заинтересован­ным лицам информации о текущих котировках, объявивших их участниках, о стоимости одной ценной бумаги, количестве котируемых ценных бумаг, ценах договоров и количестве ценных бумаг по заключенным в ходе тор­говой сессии договорам;

• положения о раскрытии информации по итогам торговой сессии (о на­именовании и государственном регистрационном номере ценных бумаг; коли­честве фактически проданных за день ценных бумаг по каждому эмитенту, ти­пу и виду ценных бумаг этого эмитента; средневзвешенной стоимости одной ценной бумаги в течение торговой сессии; стоимости одной ценной бумаги по итогам последнего за торговую сессию договора — "цене закрытия торговой сессии" — по каждому эмитенту, типу и виду ценных бумаг этого эмитента; изменениях средневзвешенной стоимости ценных бумаг и цены закрытия торговой сессии по сравнению с предыдущим рабочим днем). Указанная в настоящем пункте информация должна быть раскрыта биржей через специа­лизированные российские информацион­ные агентства не позднее одного часа после офици­ального времени окончания торговой сессии;

• положения о раскрытии иной информации, хранящейся у организатора торговли;

• название и место нахождения лица, ответственного за раскрытие информации и (или) ее распространение:

• размер платы (если таковая установлена), взимаемой за раскрытие и (или) распространение информации, контактные телефоны или иной способ связи для получения доступа к раскрываемой информации, форма и перечень распространяемой информации;

• описание систем и процедур сбора, обработки и проверки раскрываемой и (или) распространяемой ин­формации о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, ценах покупки и продажи. Эти системы и процедуры должны обеспечивать достоверность информации, а также исключать возможность распространения фиктивных или сфабрикованных в целях мошенничества и разного рода манипуляций сведений;