Депозитарную деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью, некоммерческой организации, а также федеральные государственные унитарные предприятия.

Депозитарий вправе выполнять функции расчетного депозитария, то есть осуществлять проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ.

Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация. Число участников (учредителей) расчетного депозитария не может быть менее пяти.

При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. [7, 14]

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается сроком до трех лет.

Клиринговую деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества, а также некоммерческого партнерства.

Функции клирингового центра вправе выполнять только организация, созданная в форме некоммерческого партнерства. Клиринговая организация, выполняющая функции клирингового центра, обязана создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ.

Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается ФКЦБ на срок до трех лет.

В случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, лицензирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым они ранее выдали лицензии. [21, 14]

Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан приостановить осуществление указанных в лицензии видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия ФКЦБ или лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

ФКЦБ после принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или получения копии документально оформленного решения лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.

В 1998 году ФКЦБ России продолжала работу по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Были выданы, заменены и переоформлены лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами 1141 организации и отказано в выдаче лицензий 46 организациям. [22, 43]

В этом же году было приостановлено действие лицензий 201 организации и аннулированы лицензии у 113 организаций. При этом количество аннулированных лицензий существенно возросло с августа 1998 года в связи с прекращением многими профессиональными участниками рынка ценных бумаг своей деятельности.

Максимальное количество профессиональных участников было зарегистрировано по состоянию на 1 июля 1998 года, после чего последовало значительное сокращение их численности. Сокращение обусловлено, в частности, аннулированием 62 лицензий в связи с непредставлением отчетности по состоянию на 1 июля 1998 года и аннулированием 32 лицензий в связи с представлением заявления о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.[22, 43]

В целом в 1998 году наблюдалась тенденция сокращения числа профессиональных участников рынка ценных бумаг и в ряде случаев отказа от осуществления брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами. Данные по изменению численности профессиональных участников рынка ценных бумаг за 1998 год представлены в таблице 2.1.1.

Таблица 2.1.1. [22, 44]

Изменение численности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Также ФКЦБ России выдало 2 лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе Некоммерческому партнерству «Торговая система РТС», и 2 лицензии фондовой биржи – Некоммерческому партнерству «Московская международная фондовая биржа» и Некоммерческому партнерству «Фондовая биржа «Казанский совет фондовой торговли», а также продлено действие 8 лицензий фондовой биржи. Отказано в выдаче лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг 6 заявителям, в том числе Некоммерческому партнерству «Московская центральная фондовая биржа», 4 региональным валютным биржам системы закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа».

Таким образом, на конец 1998 года на территории РФ функционировало 14 организаторов торговли, имеющих лицензию ФКЦБ России, из них 3 – в Москве и 2 – в Санкт-Петербурге. [22, 45]