Методические рекомендации по работе бэк-офиса
Рефераты >> Биржевое дело >> Методические рекомендации по работе бэк-офиса

9. Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.

10. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.

11. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.

12. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ.

13. Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате.

Аналогично рассмотрим этапы исполнения сделок по продаже ценных бумаг.

Продажа - перерегистрируем мы:

1. Заключение сделки торговым отделом.

2. Получение подтверждения сделки.

3. Оформление договора и передаточного распоряжения.

4. Подписание договора и передаточного распоряжения.

5. Получение необходимых для перерегистрации документов.

6. Регистрация сделки в инвестиционном институте.

7. Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов.

8. Получение от регистратора счета на оплату услуг.

9. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета.

10. Оплата счета на перерегистрацию.

11. Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.

12. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.

13. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.

14. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.

15. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.

Продажа - перерегистрирует контрагент:

1. Заключение сделки торговым отделом.

2. Получение подтверждения сделки.

3. Оформление договора и передаточного распоряжения.

4. Подписание договора и передаточного распоряжения.

5. Передача необходимых для перерегистрации документов.

6. Регистрация сделки в инвестиционном институте.

7. Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.

8. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.

9. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.

10. Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.

Теперь на примере вариантов “Покупка - перерегистрирует контрагент” и “Продажа - перерегистрируем мы” определим перечень необходимых документов, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки.

Покупка - перерегистрирует контрагент

№ этапа

Содержание

Документы

Примеч.

1

Заключение сделки торговым отделом.

Тикет

 

2

Отправка подтверждения сделки.

Подтверждение сделки

 

3

Подписание договора и передаточного распоряжения.

Договор

Передаточное распоряжение

 

4

Передача необходимых для перерегистрации документов.

Доверенность

Если нужна выписка

5

Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.

Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации

 

6

Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ.

Служебная записка

 

7

Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате.

Платежное поручение

 

8

Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.

Оригинал уведомления (извещения) о проведении перерегистрации

 

Продажа - перерегистрируем мы

№ этапа

Содержание

Документы

Примеч.

1

Заключение сделки торговым отделом.

Тикет

 

2

Получение подтверждения сделки.

Подтверждение сделки

 

3

Оформление договора и передаточного распоряжения.

Договор

Передаточное распоряжение

 

4

Подписание договора и передаточного распоряжения.

Договор

Передаточное распоряжение

 

5

Получение необходимых для перерегистрации документов.

Доверенность

Если нужна выписка

6

Регистрация сделки в инвестиционном институте.

Договор

Передаточное распоряжение

В учетном регистре

7

Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов.

Передаточное распоряжение

 

8

Получение от регистратора счета на оплату услуг.

Счет-фактура

 

9

Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета.

Служебная записка

 

10

Оплата счета на перерегистрацию

Платежное поручение

 

11

Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.

Платежное поручение

 

12

Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.

Уведомления (извещения) о проведении перерегистрации

 

13

Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.

Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации

 

14

Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.

Копия платежного поручения

 

15

Денежные средства поступили на наш расчетный счет.

Выписка о движении денежных средств по счету

 


Страница: