Под основаниями к возбуждению уголовного дела по­нимаются «достаточные данные, указывающие на признаки преступления»[37]. Необходимо выяснить, действительно было ли совершено преступление, в совершении которого созна­лось лицо, явившееся с повинной, или лицо самооговаривает себя. Для этого проводится проверка[38]: могут производиться любые действия, за исключением следственных действий, на­правленные на получение информации о факте совершения преступления, как то, проведение осмотров, ревизий, инвен­таризаций, получение объяснений у граждан, выписок из ис­торий болезни и т.д. На данную проверку Уголовно-процессуальный кодекс (ч.1 ст. 109) определяет срок в три дня. Если в результате проверки было установлено, что дан­ное преступление действительно имело место, и уголовное дело по нему еще не возбуждено, следует принимать решение о возбуждении уголовного дела. (Если по факту совершения данного преступления уже возбуждено уголовное дело и ве­дется предварительное расследование, то все материалы не­обходимо отослать лицу, ведущему данное дело).

Но до принятия данного решения необходимо выяс­нить, подследственно ли дело лицу, рассматривающему мате­риалы о явке с повинной.

Должностное лицо должно рассмотреть личность явившегося с повинной, с целью определить, не является ли он:

1) несовершеннолетним или лицом, которое в силу сво­их физических или психических недостатков не может осу­ществить свое право на защиту;

2) военнослужащим, призванным на сбор военнообя­занным, офицером или лицом младшего командного состава Федеральной службы безопасности РФ, Службы внешней во­енной разведки РФ, или лицом из числа гражданского персо­нала Вооруженных Сил РФ;

3) судьей, прокурором, следователем или иным долж­ностным лицом органов внутренних дел, налоговой полиции или таможенной службы.

После этого необходимо определить не было ли совер­шено данное преступление в отношении судьи, прокурора, следователя или иного должностного лица ОВД, налоговой полиции или таможенной службы.

На основании полученных данных и руководствуясь требованиями статьи 126 УПК РСФСР лицо определяет вид предварительного расследования (предварительное следствие или дознание) и кому подследственно данное дело. Если дело подследственно данному лицо, то оно выносит постановление о возбуждении уголовного дела и приятии его к своему про­изводству. В случае, если дело ему не подследственно, оно направляет материалы дела по подследственности или под­судности[39].

После принятия лицом дела к своему производству, оно начинает процессуальную деятельность по выяснению об­стоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу[40]. При этом лицо, производящее расследование (далее, для удобства будем называть его следователем), должно сразу иметь ввиду, что лицо, совершившее преступление самостоя­тельно явилось в правоохранительные органы с заявлением о совершенном преступлении, а явка с повинной является од­ним из признаков деятельного раскаяния, в связи с которым УПК предусматривает в некоторых случаях прекращение уго­ловного дела.

Необходимо выяснить событие преступления. К данной группе обстоятельств относятся время, место, способ и дру­гие обстоятельства. Для этого следователь может провести следующие следственные действия, предусмотренные Уго­ловно-процессуальным кодексом: допрос свидетелей пре­ступления, допрос потерпевшего (до этого момента следова­тель должен выяснить кому преступлением причинен вред и признать данное лицо потерпевшим[41])[42], допрос подозре­ваемого (если таковой имеется), очная ставка, предъявление для опознания[43].

Далее следователю необходимо выяснить виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы, толкнув­шие его на совершение данного действия.

Именно при выяснении обстоятельств совершения пре­ступления и виновности лица в его совершении необходимо установить моменты, касающиеся искренности и правдивости его деятельного раскаяния[44].

При этом могут возникнуть следующие следственные ситуации (Следственная ситуация - совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, то есть та обстановка, в которой протекает процесс доказывания)[45]:

1) Деятельное раскаяние проявляется в искреннем при­знании лицом своей вины в совершении преступления, прав­дивом изложении всех обстоятельств дела, изобличении со­участников по всем эпизодам преступления;

2) Лицо, под видом деятельного раскаяния оговаривает себя в совершении преступления;

3) Ложное деятельное раскаяние или имитация дея­тельного раскаяния, то есть признание вины и раскаяние в одном или нескольких преступлениях с целью смягчения или избежания уголовной ответственности за это или другое пре­ступление;

4) Деятельное раскаяние в совершении одного или нескольких преступлений в сочетании с самооговором в дру­гих эпизодах преступлений;

5) Деятельное раскаяние в сочетании с оговором других лиц;

6) Раскаяние в совершении лишь собственных действий без изобличения соучастников;

7) Раскаяние, соединенное с частичным изменением показаний о своей роли и роли соучастников в совершенном преступлении;

8) Деятельное раскаяние с последующим полным отка­зом от признания своей вины в содеянном и от данных ранее показаний;

9) Деятельное раскаяние, сочетающееся с временным отказом от дачи показаний, дачей ложных показаний и с по­следующими активными действиями, способствующими рас­крытию преступлений[46].

Оценка искренности и правдивости показаний подозре­ваемого или обвиняемого могут происходить посредством проведения таких следственных действий как допрос лица, совершившего преступление, допрос свидетелей, проведение очных ставок, проведение следственных экспериментов, проверка показаний на месте. Целью этих действий является получение как можно больше­го количества информации о совершенном преступлении и соотношение этой информации между собой. Не следует за­бывать, что все следственные действия следует проводить в строгом соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона. В противном случае, доказательства полученные с нарушениями закона, не будут иметь юриди­ческой силы.

Также немаловажную роль играет характеристика лица, которое совершило преступление. Необходимо выяснить данные о судимости, об особенностях психологических, мо­ральных деловых, волевых качеств, психического состояния. Выполнение этой задачи осуществляется путем приобщения к делу характеристик, протоколов его допросов, допросов его родственников, знакомых, а также проведением дополни­тельных следственных действий и сбором материалов, позво­ляющих полнее оценить его личность.

С учетом полученных данных, указывающих на харак­терные признаки деятельного раскаяния, могут быть выдви­нуты следующие версии:

1) раскаивающийся говорит правду: событие преступ­ления действительно имело место, и лицо, признающее вину, возлагает на себя бремя ответственности за его совершение;

2) раскаивающийся сообщает заведомо ложные показа­ния: преступления он не совершал и налицо самооговор;