Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
Активно включены в процесс регулирования рынка ценных две саморегулируюемые организации ПАРТАД и НАУФОР, филиалы которых есть в Саратове.
ПАРТАД и НАУФОР объединяют профессиональных участников рынка, которые решают свои собственные проблемы эффективнее, чем это делают государственные чиновники. Например, ФКЦБ приходится иметь дело с множеством индивидуальных правил ведения реестров регистраторами. ПАРТАД же полагает, что разумнее было бы создать типовые правила такого рода. Потому, что различные регистраторы могут по-разному толковать требования нормативных актов. Ассоциацией подготовлен предварительный вариант типовых правил ведения реестров.
В настоящее время каждый профессионал фондового рынка должен стать членом саморегулируемой организации, т.к. именно через саморегулируемую организацию строится процесс лицензирования (см. рисунок 2).
ФКЦБ России
9 8
Региональное 7 Управление
отделение ФКЦБ России *
ФЦКБ России 10
 |
4 6 12
3
Филиал Центральный аппарат
НАУФОР 13 НАУФОР
5,2 11
1
14
Организация
заявитель
Рис.2 Схема взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемой организации на примере Нац. ассоциации участников фондового рынка при рассмотрении заявлений на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.
Таблица 4. Этапы прохождения документов при получении лицензий.
|
№№ |
Этапы прохождения документов |
Срок(дней) |
|
1 |
Подача организацией заявителем 2-х комплектов документов в филиал НАУФОР |
- |
|
2 |
Рассмотрение филиалом НАУФОР документов организации-заявителя |
30 |
|
3 |
Передача в центральный аппарат списков на выдачу и на отказ в выдаче ходатайства |
3 |
|
4 |
Передача филиалом НАУФОР 1 комплекта документов организации-заявителя в РО ФКЦБ России |
- |
|
5 |
Принятие решения уполномоченным органом НАУФОР в выдаче или об отказе в выдаче ходатайства |
7 |
|
6 |
Представление центральным аппаратом НАУФОР ходатайств в Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и копий в РО ФКЦБ [†] |
1 |
|
7 |
Направление РО ФКЦБ в Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг предложений о возможности выдачи лицензий профессиональным участникам рынка ценных бумаг.[‡] |
- |
|
8 |
Подготовка Управлением регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующих списков на заседание ФКЦБ |
5 |
|
9 |
Принятие решения ФКЦБ России о выдаче или об отказе в выдаче лицензий |
7 |
|
10 |
Оформление Управлением решений ФКЦБ России |
5 |
|
11 |
Оформление центральным аппаратом НАУФОР бланков лицензий |
- |
|
12 |
Подписание бланков лицензий председателем ФКЦБ, передача бланков в центральный аппарат НАУФОР |
2 |
|
13 |
Передача бланков лицензий центральным аппаратом НАУФОР в филиалы НАУФОР |
- |
|
14 |
Выдача бланков лицензий организациям-заявителям |
- |
|
ИТОГО: |
60 | |
Конечно, между ФКЦБ и саморегулируемыми организациями возникают определенные разногласия по вопросам выдачи лицензий, но это бывает редко. За последний квартал 1998г. ПАРТАД подала свыше 50 ходатайств на выдачу лицензий регистраторам, и лишь в одном случае специалисты ПОРТАД не сошлись во мнениях с сотрудниками ФКЦБ.
Следовательно, важнейшей заботой ФКЦБ России и саморегулируемых организаций в минувших 1997 – 1998 г.г. являлось лицензирование профессиональных участников фондового рынка: выдано свыще 3100 лицензий более чем 1500 профессиональным участникам и биржам.
Продолжена работа по лицензированию регистраторов, совершенствованию их деятельности и их укрупнению.
ФКЦБ России впервые была разработана и апробирована на практике система лицензирования депозитариев. Лицензии получили как банковские, так и небанковские структуры. Осенью 1997 г. Президентом России был подписан указ «Об обеспечение прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации», что, без сомнения, стимулировало создание национальной депозитарной системы и центрального депозитария.
