Однако, начиная с августа – сентября 1998 года, лицензирование профессионалов рынка пошло на убыль. В целом по России лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг получили 903 компании (см. таблицу 5).

Таблица 5 Распределение компаний по региональным отделением и уровень их капитализации.

Саратовским РО ФКЦБ (куда входят Астраханская, Волгоградская, Тамбовская и Саратовская области) выдано 46 лицензий на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности, 3 лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

Других региональных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке и получивших лицензию в Саратовском РО ФКЦБ, не существует. Однако в Поволжском регионе действует много московских филиалов фирм и организаций – профессионалов на рынке ценных бумаг, получивших лицензию в ФКЦБ России.

По Саратовской области, по состоянию на 01.03.99, было выдано РО ФКЦБ 24 лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности (ТОО «Компания «Промис»», ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», ООО «Крит», ООО «Капитал-ЦБ», ЗАО «Экспресс-Волга-Финанс», ОАО «Инвестиционная компания «Банкор», ОО «ИК «Синяя птица» и др.) и 2 лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

По региону Саратовским РО ФКЦБ выдано также 24 лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности (ЗАО «Март-Инвест» Астрахань, ЗАО «Волжский Новый Альянс» Волгоград, ЗАО ИФК «Альфа-Инвест» Тамбов) и 1 лицензия профессиональному регистратору («Волгоградский региональный регистратор»).

По данным Единого реестра, выданных , приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг с 25 января 1999 г. РО ФКЦБ было приостановлено действие лицензий 16 компаниям за непредставление отчетностей. В настоящее момент отчетность по состоянию на 1 января подается до 1 апреля., по состоянию на 1 июня – не позднее 31 июля.

На практике Московским РО ФКЦБ выявлены следующие причины не предоставления отчетностей:

1. Организация «не знала или забыла», а это означает, что организация не следит за постановлениями ФКЦБ России и в организации нет контролера либо это чисто номинальная должность. Организации, не сдавшие отчеты, которые «не знали или забыли», в соответствии с законодательством г Москвы №17 от 11 июня 1997 г. «Об административной ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг» могут быть оштрафованы в размере до 200 установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда Другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг, на которых не распространяется действие указанного выше закона, будет приостановлено действие лицензии.