Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
Наименование должности
руководителя организации И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 4
Исх. N
" " _ 199_ г.
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Наименование организации на русском языке:
полное _
сокращенное
Место нахождения организации _
Почтовый и фактический адрес организации _
ИНН
Дата регистрации заявления " " _ 199_ г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой организации _
(указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация _
(указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку И.О. Фамилия
подпись
Приложение 5
Исх. N
" " _ 199_ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Саморегулируемая организация _
,
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
рассмотрев заявление
(указать полное наименование заявителя)
о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ,
(указать виды профессиональной
деятельности)
имеет следующие замечания
2. Саморегулируемая организация _
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям (указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _ _
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку И.О. Фамилия
подпись
* См.: Фондовый рынок: движение без остановок // Рынок ценных бумаг.- 1998.- №4.- с. 13-15
[*] Цель ПАРТАД – Устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с президентом ПАРТАД П.Лансковым) // Рынок ценных бумаг.- 1998. – с.61-64.
* Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки.-1998.-№ 10.-с.750-751.
* Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за 1997г.) // Рынок ценных бумаг. - 1998ю- №4.- с.14
* Управление регулированием деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
[†] До 1 августа 1998 г.
[‡] В случае необходимости по решению председателя РО ФКЦБ России.
[§] Далее по тексту - СЗ
